Az ESMA-ról
Az ESMA az EU pénzügyi piacainak szabályozó és felügyelő szerve. A 2023 és 2028 közötti időszakra szóló stratégia az ESMA második évtizedének irányadója. A stratégia az ESMA létrehozása óta végbement sikeres fejlődésére épít, és tükrözi azt a változó környezetet, amelyben az Ügynökség működik.
Az ESMA feladata a befektetők védelmének fokozása, a rendezett pénzügyi piacok előmozdítása és a pénzügyi stabilitás megőrzése.
Az ESMA-t a decentralizált hálózatként működő Pénzügyi Felügyeletek Európai Rendszere (PFER) létrehozására felszólító 2009-es de Larosière-jelentés ajánlásainak közvetlen következményeként alapították meg. Működését 2011. január 1-jén kezdte meg az alapító rendeletének megfelelően, és ezzel felváltotta az európai értékpapír-piaci szabályozók bizottságát (CESR), amely a hatáskörrel rendelkező nemzeti hatóságok hálózataként a következetes felügyeletet mozdította elő szerte az EU-ban, és tanáccsal látta el az Európai Bizottságot.
-
A befektetők védelme
A pénzügyi fogyasztók igényeinek jobb kiszolgálása és a megalapozott döntések meghozatalára való képességük megerősítése.
-
Rendezett piacok
A pénzügyi piacok és a piaci infrastruktúrák integritásának, átláthatóságának, hatékonyságának és működésének előmozdítása.
-
Pénzügyi stabilitás
A pénzügyi rendszer megerősítése annak érdekében, hogy képes legyen ellenállni a sokkhatásoknak és a pénzügyi egyensúlyhiányok felszámolására.
A tagállamok értékpapír- és a tőkepiacokért felelős, hatáskörrel rendelkező nemzeti hatóságai (HRNH-k) közötti felügyeleti konvergencia előmozdítása mellett az ESMA ugyanerre törekszik valamennyi pénzügyi szektorra kiterjedően, a banki tevékenységek (EBH), valamint a biztosítások és foglalkoztatói nyugdíjak (EIOPA) területén tevékenykedő többi uniós felügyeleti hatósággal folytatott szoros együttműködés révén.
Jóllehet, az ESMA független hatóság, elszámolással tartozik az európai intézmények felé, beleértve az Európai Parlamentet – ahol a Gazdasági és Monetáris Bizottság (ECON) kérésére részt vesz a bizottság hivatalos meghallgatásain –, az Európai Unió Tanácsát és az Európai Bizottságot. A Hatóság rendszeresen beszámol tevékenységeiről az intézményeknek, megbeszélések és éves jelentésének keretében is
Az ESMA három stratégiai prioritásra összpontosítva, illetve a 2023 és 2028 közötti időszakra szóló stratégiájában megfogalmazott két fő téma által vezérelve látja el feladatát. Az ESMA a következő években lépésről lépésre tervezi végrehajtani ezt a stratégiát, a stratégiai prioritásokra és a tematikus ösztönzőkre összpontosítva, miközben szem előtt tartja a piaci fejleményeket és a felmerülő kockázatokat, valamint az új jogi kötelezettségeket és a rendelkezésre álló forrásokat mind az ESMA-nál, mind az illetékes nemzeti hatóságoknál.
Stratégiai prioritások
A hatékony piacok és a pénzügyi stabilitás előmozdítása
Az ESMA elősegíti a pénzügyi piacok tisztességes és rendezett működését, magas szintű magatartási normák megállapításával és az átláthatóság biztosításával védi az európai egységes piac integritását a hatékony piacok és a befektetői bizalom támogatása érdekében.
Az ESMA azonosítja és értékeli a pénzügyi stabilitást veszélyeztető piaci fejleményeket, és együttműködik az Európai Rendszerkockázati Testülettel (ERKT), az Európai Bankhatósággal (EBH), az Európai Biztosítás- és Foglalkoztatóinyugdíj-hatósággal (EIOPA) és az illetékes nemzeti hatóságokkal.
Az ESMA az egységes szabálykönyv kiterjesztése és a következetes felügyelet révén hozzájárul a pénzügyi szolgáltatások mély, hatékony, likvid és hozzáférhető európai egységes piacának kialakításához.
Az ESMA előmozdítja a globális standardokat és támogatja a nemzetközi piacok szorosabb integrációját, valamint az európai egységes piac folyamatos nyitottságát. Az ESMA az európai pénzügyi piacok felügyeleti közösségének szószólójaként is fellép azáltal, hogy aktívan részt vesz különböző nemzetközi fórumokon, többek között az Értékpapír-felügyeletek Nemzetközi Szervezetében (IOSCO) és a Pénzügyi Stabilitási Tanácsban (FSB).
Az uniós pénzügyi piacok felügyeletének megerősítése
Az ESMA az illetékes nemzeti hatóságokkal közös felügyeleti elveket alakít ki, illetve azokat megerősíti.
Az ESMA az egész EU-ra kiterjedő kockázatfelügyeleti konvergencia-hőtérképet, stressztesztelést alkalmaz, bevonja az érdekelt feleket és priorizálja a felügyeleti tevékenységeket annak érdekében, hogy közös értelmezést alakítson ki az uniós pénzügyi piacokra jelentett kockázatokról.
Az ESMA a konvergencia-tevékenységek fókuszát adott esetben a hatékony összehangolt felügyeletre helyezi át, a szabálykönyv egységes értelmezésének és alkalmazásának biztosítására irányuló erőfeszítései mellett.
Az ESMA-nak közvetlen felügyeleti felelőssége van az olyan konkrét piaci szereplők tekintetében, mint a nem uniós központi szerződő felek, a hitelminősítő intézetek, az uniós kritikus referenciamutatók és azok kezelői, az adatszolgáltatók, a kereskedési adattárak és az értékpapírosítási adattárak. Az ESMA valamennyi közvetlen felügyeleti kötelezettsége esetében szilárd közös felügyeleti kultúrát, megközelítést és módszertant támogat, miközben az egyes kötelezettségek tekintetében a felügyeleti stratégiát a kötelezettség sajátosságához és lejáratához igazítja.
A lakossági befektetők védelmének fokozása
Az ESMA az illetékes nemzeti hatóságokkal együtt biztosítja, hogy az uniós lakossági befektetők hatékony és egyenlő védelemben részesüljenek, többek között az új forgalmazási láncokból vagy innovatív termékekből eredő, újonnan felmerülő kockázatokkal szemben.
Az ESMA az illetékes nemzeti hatóságokkal folytatott összehangolt kommunikáció révén, új kommunikációs eszközök és platformok segítségével lép kapcsolatba a lakossági befektetőkkel.
Az ESMA biztosítja, hogy a lakossági befektetők egyértelmű, megbízható és érthető termékinformációkat kapjanak.
Az EU szabályozási keretének kialakításához való hozzájárulásával az ESMA arra összpontosít, hogy lehetővé tegye a lakossági befektetők hosszú távú közvetlen és közvetett részvételét az EU tőkepiacain.
Tematikus mozgatórugók
Az ESMA figyelembe veszi a pénzügyi piacokon bekövetkezett alapvető változásokat, amelyeket a fenntarthatóság növekvő jelentősége és a technológiai innováció felgyorsítása vezérel.
A fenntartható finanszírozás lehetővé tétele
A környezeti, társadalmi és irányítási megfontolásoknak a szabályozási és felügyeleti gyakorlatokba való beépítése révén az ESMA lehetővé teszi a befektetők számára, hogy megalapozott befektetési döntéseket hozzanak, és részt vegyenek az éghajlatvédelmi és szélesebb körű fenntarthatósági átállásban.
A technológiai innováció és az adatok hatékony felhasználásának az elősegítése
A technológia és az adatok elősegítik az ESMA küldetésének teljesítését az összes stratégiai prioritás tekintetében. A technológiai innováció új lehetőségeket hozhat a piacok, a befektetők és a felügyeleti közösség számára egyaránt. Az ESMA fokozza a rendelkezésre álló adatállományok felhasználását, szisztematikus adatvezérelt megközelítést alkalmaz a szabályozás és a felügyelet terén, és valamennyi érdekelt fél igényeit kiszolgáló páneurópai adatközpontként fejleszti magát.
Az ESMA EMAS tanúsítvánnyal rendelkezik
Az ESMA környezetvédelmi vezetési rendszerét az európai környezetvédelmi vezetési és hitelesítési rendszer (EMAS) és az ISO 14001 alapján ismerik el.
